克雷格·迈克尔·汤普森（Craig Michael Thompson）被判犯有证券欺诈罪，并被阿尔伯塔省证券委员会（ASC）勒令支付880万元的罚款和诉讼费。该裁决于本周宣布。

汤普森是卡尔加里居民，他策划了一项价值1.5亿元的庞氏骗局，在2020年至2023年期间诈骗了约1000名来自加拿大和美国的投资者，最终该骗局失败。ASC在其长达31页的裁决中指出，47岁的汤普森缺乏高等教育背景，也没有任何金融、投资或交易经验，并将该欺诈案描述为“阿尔伯塔省最大的庞氏骗局之一”。一位在ASC报告中被称为TF的投资者损失了超过2500万元，这相当于他全部的积蓄和遗产。

此外，委员会还发现汤普森挪用了767,494元的投资者资金用于个人用途。他及其公司承认两项违反《阿尔伯塔省证券法》的行为，具体包括未经注册以交易商身份运营以及欺诈投资者。

周三，ASC 要求汤普森支付 810 万元的非法所得，以及 75 万元的行政罚款和 1.4 万元的诉讼费用。他还被永久禁止交易。

汤普森的律师选择不予置评。ASC 执法主管辛西娅·坎贝尔在接受加拿大广播公司新闻采访时表示，该案件已转交加拿大皇家骑警综合市场执法小组进行进一步调查。

汤普森在去年秋天（即 11 月举行的制裁听证会之前）提交的一份事实和供认声明中承认了欺诈行为。该计划涉及汤普森谎称自己是一名成功的日内交易员，并误导投资者如何使用他们的资金进行股市日内交易。实际上，大部分资金被挪用来向其他投资者支付回报。

随着骗局的推进，汤普森的损失超过2000万元。

根据美国证券交易委员会（ASC）的调查结果，由于汤普森每周发布的报表显示账户余额虚高，投资者对其资金的使用情况并不知情。ASC指出：“实际上，汤普森编造了这些数字。投资者收到的报表显示他们获得了丰厚的回报，而实际余额几乎为零。” 坎贝尔强调，持续的正收益应该引起怀疑。“任何从事日内交易的人都会经历盈利和亏损，”她评论道。“只有诈骗者才能在日内交易中长期保持高成功率。”

坎贝尔警告说，有一些明显的危险信号可以帮助保护未来的投资者。鼓励公众访问ASC网站，核实个人或公司是否注册为财务顾问；汤普森及其公司并未注册。

她将此案描述为“一个伪装成现代交易成功案例的典型庞氏骗局”。坎贝尔警告称，汤普森利用投资者的信任，谎称自己是一名成功的日内交易员。这种伎俩正变得越来越普遍，尤其是在人工智能工具增强了此类虚假交易的可信度的情况下。她敦促任何接触到承诺高回报、低风险的投资机会的人，都应联系美国证券交易委员会 (ASC)。