四名不列颠哥伦比亚省居民本周在美国因一系列“长期国际证券欺诈计划”而被起诉。

起诉书称，这四名加拿大人以及据信目前居住在墨西哥的一名前加州律师通过“拉高抛售”计划赚取了“至少数千万美元的非法收益”。

Frederick L. Sharp（71 岁）和 Courtney M. Kelln（43 岁）被指控犯有证券欺诈和共谋证券欺诈两项罪名。

43 岁的迈克·K·G·维尔德胡斯 (Mike KG Veldhuis) 和 55 岁的保罗·塞克斯顿 (Paul Sexton) 均被指控一项相同的罪名。

第五名被起诉者，50 岁的路易斯·卡里略 (Luis Carrillo)，还面临一项证券欺诈罪名和一项共谋证券欺诈罪名。他是这群人中唯一不是来自 BC 的人

在被证明有罪之前，所有五人都被认为是无罪的。

根据美国检察官办公室的说法，起诉书称夏普“运营了一个复杂的平台至少六年，为那些在炒作期间出售细价股票时违反证券法寻求隐藏身份的个人提供各种服务”。”

拉高抛售计划涉及人为抬高廉价“细价股”的价格和需求，以允许公司大股东以更高的价格“抛售”其股票。

除其他外，夏普被指控提供离岸代理实体为其客户持有股票，提供和管理加密通信网络，并协助向世界各地的客户支付非法股票销售收益。

被起诉的个人还涉嫌与 Roger Knox 经营的瑞士资产管理公司 Wintercap SA 合作，后者于 2023 年 10 月因证券欺诈和共谋证券欺诈而被判刑。

诺克斯于 2020 年对这些指控认罪。他的刑期包括 36 个月监禁，并被责令支付 10,909,709 美元的没收以及数额待定的赔偿金。

起诉书称，为夏普工作的凯尔恩协助将客户股票存入 Wintercap，以便将其出售给毫无戒心的投资者。

据称，卡里略、维尔德胡斯和塞克斯顿是“未公开的控制人”，他们利用夏普的平台和 Wintercap 策划了拉高抛售。据称，这三人资助并组织了“多方面的促销活动”，其中有时包括打电话给毫无戒心的投资者，以招揽购买被抛售的股票。

据称，Carillo 主导了三项计划，目标分别为 OneLife Technologies Corp.、Garmatex Holdings Ltd. 和 Pure Snax International Inc.，收益分别为 520 万美元、500 万美元和 160 万美元。

Veldhuis 和 Sexton 据称组织了 Vitality BioPharma Inc. 的拉高抛售活动，获利 1700 万美元。

据美国检察官办公室称，被判犯有证券欺诈罪的个人将面临最高 20 年监禁、三年监管释放和 500 万美元罚款。共谋实施证券欺诈可导致最高 5 年监禁、3 年监管释放以及 250,000 美元或总收益或损失两倍的罚款，以较高者为准。