Fintrac 对加拿大第一银行处以超过 60 万加元的罚款 - 加拿大时讯

Fintrac 对加拿大第一银行处以超过 60 万加元的罚款

Daisy

最后更新：2025-10-16 12:12:48

加拿大反洗钱机构对加拿大第一民族银行（First Nations Bank of Canada）处以超过60万加元的罚款，原因是该银行违反了该国的反洗钱法规。

Fintrac 对加拿大第一银行处以超过 60 万加元的罚款1

加拿大金融交易和报告分析中心（Fintrac）于9月22日对其处以601,139.80美元的行政罚款，原因是该银行在合规审查中发现了五项违规行为。监管机构指出，在审查的31%的案件档案中，该银行没有提交可疑交易报告，尽管有合理理由怀疑这些交易与洗钱或资助恐怖主义活动有关。

此外，该机构还指出，该银行未能制定和实施书面合规政策和程序。它也没有评估和记录与洗钱或恐怖主义融资相关的风险，也没有针对高风险客户采取必要的特殊措施。此外，Fintrac还发现，加拿大第一民族银行（FNBC）没有对其业务关系进行持续监控。

转载地址:https://www.cp24.com/news/canada/2025/10/16/fintrac-imposes-more-than-600k-penalty-on-first-nations-bank-of-canada/

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